3 分钟讲解：为何应实现贸易合规自动化

[nurnobi40]

全球贸易伴随着一系列规则。进出口合规不容忽视。违反贸易法律法规将使公司面临罚款风险。

近来，世界各国政府纷纷对俄罗斯与乌克兰冲突作出回应，对俄罗斯个人和企业实施制裁。

最近，美国一项新法律要求企业提供进口商品不来源于中国（特别是新疆地区）的强迫劳动，这给企业带来了新的供应链挑战。

并且很快企业将不得不应对未来的全球贸易立法，如德国供应链法和欧盟供应链法。

意外中断时有发生——根据 KPM G 的数据，2021 年苏伊士运河堵塞导致全球每天 96 亿美元的贸易受阻。此外，某些商品可能会面临更严格的限制，例如石油和半导体芯片。

从事国际贸易的公司有义务遵守新限制措施。然而，对于需要 新加坡电话格式 手动检查团体、实体和个人是否符合受制裁方名单的公司来说，这可能是一项重大挑战。

不遵守规定的代价
根据货物的原产地或目的地，公司必须遵守大量的规则和规定。

2021 年，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对违反制裁的行为开出了超过 2000 万美元的罚款。去年对 OFAC 来说是缓慢的一年。2019 年，该组织开出了13 亿美元的罚款。

许多美国以外的公司也受到 OFAC 监管。任何以美元发行或接收付款的公司都必须遵守 OFAC 规则。

欧盟也有类似的法律限制或禁止货物。根据《欧盟海关法典》（UCC）第267条，欧盟可以限制货物以保护人类健康、环境、公共安全等。

托运人需要了解并遵守适用于整个供应链的所有国家和国际贸易合规法规。此外，托运人必须正确分类其货物。如果公司未能使用正确的商品代码，世界各地的海关当局都会处以罚款。

除了罚款之外，不完整的合规程序还可能导致错过交货期限、货物丢失和其他供应中断。屡次违规者可能会被取消出口特权。所有这些都会影响公司的客户关系、声誉，并最终影响其利润。

实现贸易合规自动化的全球托运人可以降低这些风险，并消除昂贵的、耗时耗力的流程。

贸易合规自动化详解
自动化消除了贸易合规流程中的猜测。自动化贸易合规解决方案提供：

访问国际 HS 编码、特定国家/地区的商品代码以及对这些代码所做的任何更改
最新的国际和政府拒绝或限制方名单
能够自动对客户和潜在贸易伙伴进行背景调查
只需最少的手动研究即可识别并完成许可要求
持续改进的审计线索和合规性指标
借助自动化贸易合规解决方案，托运人可以主动降低风险，并消除耗时耗力的手动流程。我们现在将更详细地介绍这些内容。

提高内部效率
限制方筛查或拒绝方名单筛查等手动流程原本需要数小时，现在可自动完成。自动筛查可最大程度降低出错风险，从而降低罚款和处罚的可能性。

自动化合规工具将历史数据与实时监管信息以及之前存储的客户和合作伙伴资料相结合。因此，贸易合规解决方案可创建整体合规工作流程。

跟踪关键流程
为了有效实现贸易合规，必须跟踪和记录每个流程、工作流程和报告。还必须存储这些内容以供将来参考。这被称为合规审计跟踪。

审计线索对于确保遵守国际法规至关重要。因此，自动化解决方案必须能够将合规审计线索与各种国际法规和海关要求进行交叉引用。